廣州市地方金融監(jiān)督管理局關(guān)于印發(fā)《廣州市加快推進企業(yè)上市高質(zhì)量發(fā)展“領(lǐng)頭羊”行動計劃（2020-2022年）》的通知

穗金融〔2020〕16號

廣州市地方金融監(jiān)督管理局關(guān)于印發(fā)《廣州市加快推進企業(yè)上市高質(zhì)量發(fā)展“領(lǐng)頭羊”行動計劃（2020-2022年）》的通知

各有關(guān)單位：

《廣州市加快推進企業(yè)上市高質(zhì)量發(fā)展“領(lǐng)頭羊”行動計劃（2020-2022年）》已經(jīng)市人民政府同意，現(xiàn)印發(fā)給你們，請認真貫徹執(zhí)行。執(zhí)行中遇到的問題，請徑向我局反映。

廣州市地方金融監(jiān)督管理局

2020年5月25日

廣州市加快推進企業(yè)上市高質(zhì)量發(fā)展“領(lǐng)頭羊行動”計劃（2020-2022年）

為貫徹落實黨中央、國務(wù)院關(guān)于深化資本市場改革的決策部署，推動我市多層次資本市場高質(zhì)量發(fā)展，加強資本市場在服務(wù)供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革、培育發(fā)展新動能、促進經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展等方面的重要促進作用，結(jié)合我市實際，制定本行動計劃。

一、指導思想

以習近平新時代中國特色社會主義思想為指導，全面貫徹黨的十九大和十九屆二中、三中、四中全會精神以及中央經(jīng)濟工作會議精神，深入落實習近平總書記對廣東廣州重要講話和指示批示精神，堅持穩(wěn)中求進工作總基調(diào)，堅持新發(fā)展理念，堅持以供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革為主線，堅持以改革開放為動力，緊緊圍繞《粵港澳大灣區(qū)發(fā)展規(guī)劃綱要》，充分發(fā)揮大灣區(qū)核心引擎作用，發(fā)揚羊城企業(yè)敢為人先、奮發(fā)進取的“領(lǐng)頭羊精神”，深入推進實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，進一步加大我市企業(yè)上市工作進度，不斷擴大上市公司數(shù)量，持續(xù)提高上市公司質(zhì)量，推動廣州資本市場實現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展。

二、行動目標

（一）總體目標。

緊抓我國深化資本市場改革和《證券法》修訂契機，聚焦IAB、NEM、超高清視頻、集成電路、5G等戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)和汽車、消費品工業(yè)、裝備制造業(yè)等傳統(tǒng)優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)，增強產(chǎn)業(yè)鏈發(fā)展韌性和競爭力，爭取用3年時間推動我市新增境內(nèi)外上市公司60家，根據(jù)資本市場形勢推動更多優(yōu)質(zhì)企業(yè)登陸資本市場，不斷擴大廣州資本市場的影響力和知名度。

（二）具體目標。

一是數(shù)量和質(zhì)量同步提升。到2022年，全市累計境內(nèi)外上市公司達240家，上市公司質(zhì)量和綜合實力整體提高。

二是產(chǎn)業(yè)帶動作用明顯。到2022年，爭取符合國家戰(zhàn)略、突破關(guān)鍵核心技術(shù)、市場認可度高的高新技術(shù)企業(yè)和IAB、NEM、超高清視頻、集成電路、5G等戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的新增上市公司占全市新增上市公司的比重超過30%，汽車、消費品工業(yè)、裝備制造業(yè)等傳統(tǒng)優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的上市公司繼續(xù)發(fā)展壯大。

三、行動路線

（一）啟動企業(yè)上市培育工程。

1.完善企業(yè)上市后備資源。按照培育一批、成熟一批、上市一批的思路，由市地方金融監(jiān)督管理局（企業(yè)上市辦）牽頭，搭建企業(yè)上市綜合服務(wù)平臺，會同各區(qū)、各市直相關(guān)產(chǎn)業(yè)部門對規(guī)模以上企業(yè)和市場前景好、持續(xù)經(jīng)營能力強的企業(yè)進行摸底、調(diào)度和篩選，根據(jù)我市產(chǎn)業(yè)發(fā)展方向和區(qū)域發(fā)展重點，分類分層建立擬上市企業(yè)庫，盡早發(fā)現(xiàn)、及時跟進，構(gòu)建符合上市規(guī)律的培育機制。

2.推進企業(yè)實施股份制改造。各區(qū)結(jié)合實際建立企業(yè)股份制改造清單，支持鼓勵各類企業(yè)實施股份制改造，建立現(xiàn)代企業(yè)制度，完善法人治理結(jié)構(gòu)，健全內(nèi)控機制建設(shè)，為上市工作打下堅實的基礎(chǔ)。

3.分類開展培育。對實力需要進一步增強、條件還不成熟的企業(yè)，推動做好規(guī)范運營工作，妥善解決企業(yè)改制上市過程中的困難和問題，爭取盡快達到進入資本市場的條件；對基本達到上市條件的企業(yè)，協(xié)助企業(yè)科學規(guī)劃目標板塊，明確上市程序和重點事項；對已正式啟動上市申報的企業(yè)，幫助企業(yè)做好與證券公司、會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所等中介機構(gòu)的銜接，督促中介機構(gòu)依法合規(guī)進行上市輔導，并及時與證券監(jiān)管部門溝通協(xié)調(diào)，加快上市進程。

（二）全方位打通企業(yè)上市渠道。

1.加強宣傳培訓。加大推動企業(yè)上市的宣傳力度，營造良好的企業(yè)上市氛圍。每年舉辦2次以上規(guī)模較大的企業(yè)上市業(yè)務(wù)培訓活動，邀請證券交易所、全國股轉(zhuǎn)公司及中介機構(gòu)專家授課，深入宣傳資本市場理論知識、政策動態(tài)、運作技巧和典型案例等。組織重點擬上市企業(yè)參加境內(nèi)外企業(yè)上市推介會、專題研討會，赴證券交易所、全國股轉(zhuǎn)公司考察對接，不斷增強企業(yè)上市意識和信心。

2.拓寬企業(yè)上市渠道。堅持境內(nèi)境外上市并舉，主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板、科創(chuàng)板、新三板精選層公開發(fā)行等市場板塊并重，重點推動符合國家產(chǎn)業(yè)政策、發(fā)展前景好、盈利能力強的行業(yè)龍頭企業(yè)在主板上市；積極推動科技型、成長型中小企業(yè)在中小板、創(chuàng)業(yè)板、科創(chuàng)板上市及新三板精選層公開發(fā)行；鼓勵外向型或新業(yè)態(tài)、新商業(yè)模式企業(yè)到香港等境外資本市場上市。支持符合條件的上市公司分拆子公司上市，引導有實力的企業(yè)通過借殼、兼并重組等方式上市。引導廣大創(chuàng)新型、創(chuàng)業(yè)型、成長型中小微企業(yè)在廣東股權(quán)交易中心掛牌，熟悉資本市場規(guī)則，完善法人治理結(jié)構(gòu)及規(guī)范公司運作，條件成熟時轉(zhuǎn)板登陸其他板塊。

（三）積極發(fā)揮上市公司產(chǎn)業(yè)引領(lǐng)作用。

1.支持募投項目落地。鼓勵上市公司充分利用資本市場工具募集資金，增強資本實力，做強主業(yè)。各區(qū)政府要加大募投項目落地服務(wù)力度，協(xié)調(diào)解決募投項目落地過程中的用地、環(huán)評等問題，落實好上市、擬上市等企業(yè)募投項目投資政策，支持募投項目落地產(chǎn)生效益。

2.將上市公司打造為產(chǎn)業(yè)發(fā)展龍頭。發(fā)揮上市公司在經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展中的引領(lǐng)作用，支持上市公司依托資本市場在產(chǎn)業(yè)協(xié)同聯(lián)動、設(shè)施互聯(lián)互通、資源共建共享等方面實現(xiàn)突破，穩(wěn)步擴大募投項目有效投入和提質(zhì)增效，打造以上市公司為龍頭的產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新服務(wù)綜合體。積極引導上市公司與私募股權(quán)投資基金加強合作，圍繞主業(yè)發(fā)展和核心競爭力提升開展產(chǎn)業(yè)整合。強化產(chǎn)業(yè)配套鏈、信息技術(shù)鏈和金融服務(wù)鏈等基礎(chǔ)配套建設(shè)，加快形成上市公司與配套企業(yè)聯(lián)動發(fā)展格局，提升產(chǎn)業(yè)整體發(fā)展水平。

3.支持上市公司打造技術(shù)創(chuàng)新中心。引導上市公司增加科研投入，通過股權(quán)、期權(quán)等制度設(shè)計加大對科研人員的激勵。支持上市公司設(shè)立研發(fā)機構(gòu)，在重大關(guān)鍵技術(shù)上取得突破，形成我市產(chǎn)業(yè)發(fā)展技術(shù)優(yōu)勢。支持上市公司通過許可使用、專利轉(zhuǎn)讓、折算入股等方式，拓展其專利或技術(shù)在同行業(yè)或相關(guān)行業(yè)的應(yīng)用，推動行業(yè)整體技術(shù)水平提升，助力國際科技創(chuàng)新中心建設(shè)。

（四）優(yōu)化企業(yè)上市服務(wù)平臺建設(shè)。

1.加強上市服務(wù)平臺建設(shè)。大力支持上海證券交易所南方中心、深圳證券交易所廣州服務(wù)基地、新三板廣州服務(wù)基地加快本地化建設(shè)，引入優(yōu)秀人才團隊，加強對我市企業(yè)上市的指導服務(wù)。支持廣東股權(quán)交易中心加快建設(shè)科技創(chuàng)新專板，鼓勵更多起步階段的企業(yè)盡早規(guī)范、盡早接觸多層次資本市場，向更多實體企業(yè)高管普及“資本市場+”理念。邀請交易所專家舉辦專題培訓，向我市企業(yè)傳遞最新的資本市場信息，實地走訪后備企業(yè)，開展答疑解惑活動，有針對性地指導企業(yè)加快改制上市步伐。

2.推動資本市場服務(wù)機構(gòu)和隊伍發(fā)展壯大。支持我市法人證券公司不斷提高服務(wù)水平和競爭能力，同時也鼓勵境內(nèi)外證券公司在我市設(shè)立地區(qū)總部，完善資本市場服務(wù)網(wǎng)絡(luò)。引導證券公司、中介服務(wù)機構(gòu)等市場主體機構(gòu)適應(yīng)市場發(fā)展趨勢，創(chuàng)新業(yè)務(wù)產(chǎn)品和服務(wù)模式。堅持培育和引進相結(jié)合，建設(shè)高素質(zhì)的證券、會計、法律、咨詢等企業(yè)上市專業(yè)化服務(wù)隊伍。

（五）提升我市資本市場國際化水平。

充分發(fā)揮廣州在粵港澳大灣區(qū)國際金融樞紐建設(shè)中的核心節(jié)點作用，利用香港國際金融中心地位，加強穗港資本市場合作，推動廣州企業(yè)到香港資本市場上市。與英國、美國、德國、新加坡以及“一帶一路”等重要國際資本市場加強合作，支持廣州企業(yè)赴境外交易所上市、發(fā)債，實現(xiàn)廣州與境外資本市場互聯(lián)互通、雙向開放。

四、保障措施

（一）強化組織領(lǐng)導。

充分發(fā)揮企業(yè)上市工作辦公室的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)作用，加強與證券監(jiān)管部門的溝通，優(yōu)化政府服務(wù)，提升服務(wù)效率，為全市企業(yè)上市工作提供堅實的組織保障。通過市區(qū)、證監(jiān)部門縱向和市直部門間的橫向聯(lián)動以及與銀行、證券公司、行業(yè)協(xié)會、投資機構(gòu)等機構(gòu)的聯(lián)動，進一步完善擬上市企業(yè)庫，開展梯隊式管理。為入庫企業(yè)提供主動細致的服務(wù)，為企業(yè)協(xié)調(diào)出具改制上市所需政府文件，協(xié)調(diào)解決企業(yè)改制上市過程中的重難點問題。

（二）加強政策扶持。

在現(xiàn)有企業(yè)上市獎勵補貼扶持政策基礎(chǔ)上，健全完善覆蓋企業(yè)股改規(guī)范、掛牌上市、再融資、發(fā)行債券和并購重組等方面的扶持政策，進一步增強政策的針對性和精準性。在評選高層次金融人才時將證券行業(yè)人才、上市公司董秘等納入評選范圍。

（三）營造市場環(huán)境。

各市直有關(guān)部門、各區(qū)政府要把推動企業(yè)上市發(fā)展作為一項重要工作來抓，通過多種形式加強宣傳發(fā)動，在全市范圍內(nèi)積極營造支持企業(yè)上市發(fā)展的良好氛圍。市地方金融監(jiān)督管理局通過多種形式搭建企業(yè)與境內(nèi)外證券交易所、證券公司、會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所等中介機構(gòu)以及證券監(jiān)管部門的溝通、交流、互動機制。定期舉辦企業(yè)上市工作交流會，及時宣傳企業(yè)上市的新政策、新動態(tài)、新做法、新經(jīng)驗，總結(jié)企業(yè)上市工作經(jīng)驗，宣傳上市公司利用資本市場實現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展的成功案例。引導中介機構(gòu)等市場主體機構(gòu)規(guī)范經(jīng)營，做好企業(yè)上市過程中的各項服務(wù)工作。

（四）防控上市公司風險。

落實屬地責任配合證券監(jiān)管部門對上市公司加強監(jiān)管，協(xié)調(diào)處置上市公司風險。建立上市公司數(shù)據(jù)、報告、重大事項、運行和風險情況等方面的信息共享、風險監(jiān)測預警、協(xié)同處置等工作機制。引導督促上市公司健全公司治理及內(nèi)控機制，強化合規(guī)經(jīng)營意識，規(guī)范上市公司日常經(jīng)營行為。對經(jīng)營不善、業(yè)績下滑、財務(wù)狀況不佳的上市公司進行重點關(guān)注，對生產(chǎn)經(jīng)營基本正常、面臨暫時財務(wù)困難、存在控股股東股票質(zhì)押問題的上市公司制定落實紓困幫扶計劃和風險應(yīng)對化解措施，推動生產(chǎn)經(jīng)營陷入困境、有重組價值的上市公司重組整合，實現(xiàn)快速發(fā)展。

公開方式：主動公開

廣州市地方金融監(jiān)督管理局辦公室

2020年7月7日印發(fā)